证券业从业人员资格考试预约考试报名须知 一、报名、考试时间 （一）报名时间：报名日期详见公告 http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/ （二）准考证打印时间：考试前三个工作日至考前1小时。 （三）考试时间： 二、考试内容 （一）考生科目及费用 证券公司合规管理人员胜任能力测试、证券公司高级管理人员资质测试、证券评级业务高级管理人员资质测试。 测试报名费为人民币70元/人。 （二）考试方式及合格线 测试采取机考或笔试形式（以准考证为准），测试时间为120分钟，题型为选择题，共120题，满分为100分，60分及以上为合格。 三、考试地点 北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦8层817室 四、报考资格 1、证券公司合规管理人员胜任能力测试：证券公司拟任证券公司合规总监或合规部门负责人。 2、证券公司高级管理人员资质测试：证券公司拟任证券公司董事长、副董事长、监事会主席、总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员（经理层人员）。 3、证券评级业务高级管理人员资质测试：评级机构拟任证券评级业务高级管理人员。 报名人员须对个人报名信息、有关证明文件的真实性、准确性及合法性负责。各公司应对本公司报名人员是否符合报考条件进行实质审查，如发现已报名人员不符合报考条件的，其考试成绩将被取消，给予两年禁考处理。 五、报名、缴费方式 报名缴费统一采用个人在线缴费方式进行。每科考试报名费为人民币70元，在线汇款手续费由考生自行承担，每笔手续费为总金额的6‰。请记录您在线支付时的订单号（该订单号是您选择在线支付后生成的），以便日后查询。 请各公司将报名人员信息录入到报名系统中，以便获取个人报名账号，考生再根据所获得的个人报名账号登陆确认报考并缴费，完成报名流程。 六、报名流程 （一）机构报名操作流程 略 （二）个人报名操作流程 略 提示：为了保证充值金额能够顺利到账，充值完成后请您务必点击“返回商户网站”。 七、发票申请 考试结束后将为集体报名单位统一邮寄发票。 需要发票的个人，须在报名截止日之前，登陆报名网页申请，发票将于考试结束后统一安排邮寄。其他未申请但需要发票的个人，须在考试结束后3个月内，致电考试服务热线021-61651128-转人工服务，进行申请，逾期将不再受理考生补开发票的申请。 考试报名结束前已经申请发票的考生，自考试结束之日起3个月还未收到发票的，才可致电考试服务热线021-61651128转人工服务，申请登记发票补寄。 八、报名退款 考生申请退费流程： 登录证券考试报名网站—>自行确认不需参考科目—>删除已缴费考试科目—>等待退款 已成功报考的考生（报考科目显示“已缴费”），可在考试报名结束前申请退费，超过所规定的退费时限的，其报名费不予退还。 在线支付退款将退还至原付款时使用的银行卡，退款手续费由考生自行承担。 邮局汇款退款将退还至考生报名注册时填写的地址，退款手续费由考生自行承担。 九、违纪处理 1、参加考试人员不符合报名条件，弄虚作假参加考试的，其考试成绩将被取消，给予两年禁考处理，并追究有关证券公司相应责任。 2、考生在考试期间有（包括但不限于）以下违反考场纪律的行为，情节较轻的，由监考人员提出批评和警告，同场考试两次受到批评和警告的判为违纪，取消上述人员当场考试成绩、给予禁考一年的处理，并将违纪情况记入诚信信息管理系统； （1）在考试期间旁窥、交头接耳或者互打手势的； （2）在考场或者其他禁止的范围内，喧哗、吸烟或者实施其他影响考场秩序的行为的； （3）携带规定以外的物品进入考场或者未放在指定位置的； （4）将草稿纸等考试用纸带离考场的； （5）未经考场工作人员同意在考试过程中擅自离开考场的； （6）帮助他人作答，纵容他人抄袭的； （7）抄袭或协助他人抄袭与考试内容相关材料的； （8）其他一般违纪违规行为。 3、考生在考试期间有（并不限于）以下扰乱考场秩序行为之一的判为违纪，取消上述人员当场考试成绩、给予禁考两年的处理，并将违纪情况记入诚信信息管理系统。情节严重的，移交公安机关依法对其进行处理： （1）使用或试图使用通讯、存储、摄录等电子设备的； （2）请人替考或代替他人考试的； （3）涉及集体（2人及以上）舞弊的； （4）使用或提供伪造、涂改证件的； （5）考生未经许可擅自中途离开考场的； （6）将考试草稿纸带离考场的； （7）考生恶意操作导致考试无法正常运行的； （8）严重扰乱考试秩序、侮辱、漫骂或蓄意报复考试工作人员安全的。 4、证券从业人员存在以上违纪违规行为的，有关违纪违规情形将记入证券从业人员诚信信息管理系统，并可注销该从业人员的执业证书，三年内不受理其执业注册申请。 5、考生对其所受的处分有异议的，可以自受到处分之日起十五日内向协会提出异议，协会在受理之日起十五个工作日内予以处理。 |
