2014证券从业资格考试常见问题解答

2014证券从业资格考试常见问题解答

1、报名参加证券从业资格考试的人员，应当具备哪些条件才能报考？

报名参加从业资格考试者需具备以下条件：

（1）报名截止日年满18周岁；

（2）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；

（3）具有完全民事行为能力。

2、从业资格考试都有哪些科目？

从业资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为必考科目，专业科目由应考人员自选。

基础科目为证券市场基础知识，内容包括：证券基本知识，国家有关证券的法律、法规，证券从业人员职业操守、执业规范等。

专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。

单科考试时间为120分钟（其中前10分钟为拍照时间）。考生可根据需要选择参考科目。

3、题型及分值

单选题60题，每题0.5分；

多选题50题，每题1分；

判断题40题，每题0.5分；（2009年开始判断题答错不再倒扣分）

合计150道题，试卷总分100分，60分及格。

4、报名方式

证券业从业人员资格考试报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站：www.sac.net.cn，按照要求报名。

5、从业资格考试如何收费？

从业资格考试收费标准为每单科人民币70元。

6、考试方式

考试采取闭卷、计算机考试方式进行。

7、从业资格考试成绩的时效性和作用

通过基础科目和任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。证券从业资格考试合格证书由中国证券业协会面向考试成绩合格者颁发，考试成绩长期有效。

8、从业资格考试合格证书需要申请吗？怎样领取成绩合格证书？

从业资格考试合格证书不需要申请，通过任意一门科目考试者均有单科考试成绩合格证书。考试结束后15天，考生只需在协会网站考试成绩查询窗口输入有效证件即可下载成绩合格证书。

9、成绩合格证是否就是从业资格证书？如果不是的话，我该如何申请证书？证书是否需要年检？怎样年检？

成绩合格证不等于从业资格证书，通过一门基础和任意一门专业科目考试的考生，具有证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。执业证书自取得之日起每（两）年检查一次。具体年检事宜请咨询相关所在机构或关注中国证券业协会网站的相关公告。

10、以往的证券业从业人员资格考试帐号是否还可以继续沿用？

为方便广大考生报名，自2012年第四次证券从业人员资格考试起，考生新注册的报考帐号可在今后的考试中继续使用，无须重新注册报名。考生可凭个人证件号码（身份证、军官证和护照）登录报名网站。特别提醒：集体帐号（包括集体帐号下的考生）目前暂不支持报考帐号沿用功能，下次报名仍需重新注册。

11、首次参加证券业从业人员资格考试，不知道如何注册帐号

证券业从业人员资格考试采用在线报名，可登陆中国证券业协会网站“考试报名”链接到在线报名平台进行注册报考。考生注册报考账号后，可通过在线支付或邮局汇款方式支付报名费用。具体流程详情请参见报名须知中网上报名具体流程。

12、邮局汇款样张上为什么没有收款人地址？

考生通过邮局直接汇款到邮局的专用商户号（110420020），所以不需要填写收款人地址。

13、考生已缴费但是网上至今仍显示“未缴费”，该如何处理？

如果是在线支付，可能会由于网络延时导致状态刷新延迟，请在支付成功后耐心等候2小时左右。如2小时后网上仍显示未缴费，请先核实用于支付的银行卡上是否被扣除了相应报名费用，确认已被扣除的可拨打021-61651128咨询；如果确认未被扣款请重新支付。

如是邮局汇款，根据邮局的工作周期会有3-5个工作日的延迟，如汇款3-5工作日后网上仍显示未缴费可拨打021-61651128咨询。

14、通过在线支付多支付了一次报名费，在什么时候以什么方式退回？

在线支付多缴的费用在考试结束后将统一退至原缴费所持的银行卡。注：退款手续费直接从报名费中扣除。

15、考生未在报名规定时间内汇款且到账了，何时退款？如何退回？退款是否收取手续费？

未在报名规定时间内汇款且到账的，邮局会直接安排退汇，不额外收取手续费。退款时间视各邮局工作周期，可至邮局咨询。

16、个人考生汇款单没填写帐号或帐号填写有误，该如何处理？处理时间是多久？

请拨打021-61651128-1咨询（此类情况可能存在多种问题，请考生致电服务热线咨询）。

17、个人考生汇款单商户客户号填写有误，该如何处理？处理时间是多久？

请拨打021-61651128咨询，并根据客服提示传真汇款底单至ATA公司，自传真完成5工作日内完成处理。（错误的商户号必须为ATA承办考试对应的商户号方可处理，否则无法处理，请考生咨询邮局）该问题的处理仅限于报名期间，报名截止不再处理，将于考后统一退款。

18、如果有事无法参加考试，如何办理退考？退款将以何种方式退回？

考生可在报名期间登陆报名网站，点击“已报考科目”自行删除科目，考生已支付的费用将在考试结束后统一原路退回，即在线支付的报名费用统一退回原缴费所持的银行卡，邮局汇款的报名费用统一退回邮局，考生可在考试结束后自行查询银行卡或等待邮局的取款通知单。但报名截止后无法退考，考生因故未去参加考试视为弃考，不予退款。

19、报名系统中考生个人信息有误，如何进行更改？

报名时，如姓名、性别、证件类型、证件号码、出生年月、报考城市、报考科目有误时，只能在报名期间自行修改，

20、考生的报考区域、报考科目有误，如何进行更改？

报名报名期间考生可根据自身情况修改自己的报考区域和已报考科目。报名截止后无法修改报考区域及报考科目。

21、如何打印准考证？何时开始打印？

开通准考证打印日期一般为考前5天。考生可凭报名时获取的账号和密码登录证券业从业人员资格考试页面，自行打印准考证。

22、证券业从业人员资格考试如何复查成绩？是否需要付费？

考生可在成绩公布后20日内申请成绩复核服务，超过规定时间不予受理。成绩复核仅限于检查、核加各类题目的正确率、已得分数的计算、合计以及登录是否有误，成绩复核后的成绩为最终成绩，不得再次复核。申请办法如下：

（1）考生登陆http://kw.ata.net.cn/page/step1.asp；

（2）详细填写申请信息；

（3）在线支付服务费用（20元/科次）；

（4）致电021-61651128*客户服务（信息核实），确认已经缴费；

（5）ATA在10个工作日内用挂号信方式寄出成绩复核单。

23、考试结束后多久公布成绩？

全部科目考试结束后7个工作日可以查询考试成绩，具体时间请关注中国证券业协会网站的相关公告。

24、如何申请发票？发票何时可以邮寄？邮寄方式是怎样的？

（1）集体报名：不需要申请，考试结束后将为集体报名单位统一以挂号信邮寄发票。

（2）需要发票的个人，须在报名截止日之前，登陆报名网页申请，发票将在考试结束后统一以平信方式邮寄。

25、没有在报名期间申请发票的个人考生，是否还可以补办申请？

在报名结束后无法再补申请发票。如需发票请在考试结束后致电021-61651128-1咨询办理。

26、如果考试发票长期没有收到，该怎么办？

（1）集体报名：可致电021-61651128-1咨询。

（2）个人报名：一般在报名期间申请发票的考生，我们都会在考试结束后14个工作日内邮寄出发票，但是由于平信邮寄比较缓慢，请考生耐心等待。如考试结束一个月后未收到发票，可致电021-61651128-1咨询。

27、中国证券业从业人员资格考试考场纪律

1.考试一律在指定时间和考场内进行；

2.考生可在开考前30分钟进入指定考场，进行现场照相，监考人员将核对考生准考证和身份证等有效证件。考生进入考场后不得擅自离开考场。如考生有特殊原因需要暂离考场，必须向监考人员申请，且返回考场时必须重新采集考生照片。如遇考生不服从监考人员安排，监考人员有权判定考生违纪；

3.考生进入考场必须携带准考证打印件和身份证（无身份证者可凭临时身份证、军官证、护照参加考试，其他证件均属无效），按指定的座位就座，入座后自觉将证件放在座位左上角，以备监考人员检查；

4.考生拍照进入考场至考试结束前一律不得擅自离开座位和考场（提前交卷者除外），特殊情况必须有监考人员陪同；

5.开考20分钟后未能在考试机上登录并确认的，视为缺考；开考30分钟后方可交卷离场。

6.考试过程中，考生桌面上只放置演算笔、准考证、身份证及草稿用纸等，其他与考试无关的物品一律按监考人员要求存放在指定地点。考试期间未经监考老师允许，考生不得取用已经存放的个人物品。

7.考试过程中，考生应将手机置于关机状态，如果发现考生有翻看手机的情况，监考老师有权判定为违纪。

8.考生要自觉维护考场秩序，保持安静，不准吸烟、吃东西。

9.考生遇到问题应举手示意，得到监考人员允许后方可询问。

10.考生因病不能坚持考试的，应报告监考人员。

11.考生交卷后应立即离开考场，离场时不得将演算草稿纸带出或试图带出考场，离场后不得在考场附近逗留、喧哗。

12.所有参加考试的考生对考试试题内容有保密的义务。所有考试的试题内容，均属于中国证券业协会版权所有，考生未经授权，不得以任何方式或理由将试题内容进行抄录、复制、传播。

28、中国证券业从业人员资格考试违纪处理办法

1、参加考试人员不符合报名条件，弄虚作假参加资格考试的，协会一年内不受理其资格考试报名申请；已经参加考试的，取消其考试成绩。

2、参加考试人员有以下情形之一，经监考老师提醒后无效的，该科考试成绩按零分处理，并在一年内不得报名参加资格考试：

a）考试期间，交头接耳、互打手势的；

b）考试期间，在考场内外喧哗的；

c）拒不按要求存放物品的；

d）将演算草稿纸带离考场的；

e）考生未经许可擅自中途离开考场的；

f）其他一般违纪违规行为。

3、参加考试人员有以下情形之一的，该科考试成绩按零分处理，并在两年内不得报名参加资格考试：

a）伪造或涂改准考证的；

b）偷看他人答题，帮助他人作答，纵容他人抄袭的；

c）抄袭或试图抄袭带入考场的笔记、书本、纸条的；

d）试图使用通讯及摄录设备的；

e）使用或提供伪造、涂改身份证件的；

f）由他人替考或者冒名顶替他人参加考试的；

g）教唆或组织集体（2人以上）作弊的；

h）考生恶意操作导致考试无法正常运行的；

i）侮辱、谩骂或蓄意报复、殴打考场工作人员的；

j）其他严重违纪违规行为。

4、证券从业人员存在以上违纪违规行为的，中国证券业协会将相关信息记入证券从业人员诚信信息管理系统；并可注销该从业人员的执业证书，三年内不受理其执业注册申请。