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19、下列不属于法定公司高级管理人员的是（） A. 上市公司董事会秘书 B. 财务负责人 C. 副经理 D. 高级法律顾问 正确答案：D 20、未经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 A. 期货交易所 B. 中国人民银行 C. 中国期货业协会 D. 中国证监会 正确答案：A 21、可转换公司债券自发行结束之日起（）后方可转为公司股票 A. 3 个月 B. 9 个月 C. 12 个月 D. 6 个月 正确答案：D 22、关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（）。 A.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等 B.应当了解客户的身份、财产和收入状况 C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围 D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认 正确答案：D 23、证券公司在证券交易中有严重违反行为，不再具备经营资格的，有权作出撤销证券业务许可的单位是（）。 A.工商管理部门 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.中国证券管理机构 正确答案：D 24、以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）。 A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额 B.有公司名称和符合要求的组织结构 C.有公司住所 D.发起人符合法定人数 正确答案：A 25、在基金销售机构从事基金销售活动中，不属于可被处以三万元以下罚款的情形是（）。 A.基金宣传推介的材料内容不合规，或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致 B.未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户 C.基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务 D.获得基金销售业务资格后 1 年内未开展基金销售业务 正确答案：D 26、发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）。 A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏 C.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏 D.盈利预测、误导性陈述或者遗漏 正确答案：A 27、根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是（ ） A.上市公司收购的有关方案 B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十 C.公司股权结构的重大变化 D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定 正确答案：B 28、期货交易的交割，由（ ）统一组织进行 A.期货业协会 B.投资者 C.期货交易所 D.期货监督管理机构 正确答案：C 29、我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）的，应当由承销团承销 A.1 亿元 B.5000 万元 C.2 亿元 D.5 亿元 正确答案：B 30、下列情形中，符合相关法律、法规规定的是（ ） A.自然人丙委托他人持有某证券公司 8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准 B.证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权 C.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权 D.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理的证券公司股权 正确答案：A 31、根据《公司法》，股份有限公司以其（ ）对公司的债务承担责任 A.股东财产 B.出资人资产 C.净资产 D.全部财产 正确答案：D 32、下列情形中，不属于公开发行证券的是（ ） A.未依法报经证监会核准向特定对象转让股票，转让后，公司股东累计超过 200 人 B.采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的 C.未采取公开劝诱方式向 150 人特定对象转让股票 D.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票 正确答案：C 33、证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（ ）人 A.5 B.3 C.6 D.10 正确答案：A 34、（ ）是约定基金管理人、托管人和投资人权利义务的重要法律文件。 A.基金托管协议 B.基金招募说明书 C.基金代销协议 D.基金合同 正确答案：D 35、股份有限公司董事会作出决议，应由（ ) A.出席会议的董事三分之二以上通过 B.全体董事的过半数通过 C.全体董事的三分之二以上通过 D.出席会议的董事过半数通过 正确答案：B 36、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（ ）方式 A.直销 B.助销 C.代销 D.包销 正确答案：C 37、证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（ ） A.公开、对等、公正 B.开放、公平、公正 C.公开、公平、公正 D.公开、公平、平等 正确答案：C |
