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（2）只通过《证券市场基础》的考生，还需要通过改革后的《证券市场基本法律法规》，就可以认定为入门资格考试合格。 （3）只通过《证券经纪业务营销》的考生，可以任选通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》一科以后，就可以认定为入门资格考试合格。 三、专业资格考试 20、专业资格考试最大调整是什么？ 答：专业资格考试的最大调整是区别对待考试报名条件与资格申请条件，降低专业资格考试的报名条件，允许完成入门知识积累的人员参加考试，以考代学，以考代练，先期了解专项业务，增加磨练专业本领的机会和途径。 21、参加专业资格考试需要什么条件？ 答：入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试。 22、专业资格考试考几科？ 答：专业资格考试只考一科。保荐代表人考一科《投资银行业务》，证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》，证券投资顾问考一科《证券投资顾问业务》。 23、专业资格考试考什么？ 答：专业资格考试突出考查从事专项业务必备的业务流程、业务标准和业务技能。 24、专业资格考试考什么题型？ 答：专业资格考试只考选择题。 25、专业资格考试考多少题？ 答：专业资格考试考120道题。 26、专业资格考试考多少时间？ 答：专业资格考试考180分钟。 27、专业资格考试要求有多高？ 答：专业资格考试要求以应会为主，基本胜任专项业务工作就不难通过专业资格考试，死记硬背难以通过专业资格考试。 28、专业资格考试成绩有多长有效期？ 答：考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成我会组织的相应业务培训，掌握最新的必备业务流程、业务标准和业务技能；未按要求完成相应业务培训，没有及时更新必备业务流程、业务标准和业务技能，合格成绩失效。 29、专业资格考试合格有什么用？ 答：专业资格考试合格，又具备其他相应规定条件，在合格成绩有效期内可以按规定程序申请取得相应的专业资格，一经注册就可从事相应专项业务。 30、原有的保荐代表人考试有效合格成绩还有用吗？ 答：改革前的保荐代表人考试考两科，一科是《证券知识综合考试》，另一科是《投资银行业务考试》。改革前的保荐代表人考试合格，改革后仍然认可。 31、改革前证券投资咨询资格考试合格成绩怎么衔接？ 答：改革前的证券投资咨询资格考试考两科，一科是《证券市场基础知识》，另一科是《证券投资分析》。 （1）通过改革前的考试科目《证券市场基础知识》和《证券投资分析》的，可以认定为证券分析师资格考试合格或证券投资顾问资格考试合格或证券投资咨询业务（其他）资格考试合格。 （2）只通过改革前的《证券市场基础知识》的考生，还需通过改革后的《发布证券研究报告业务》科目，才可认定为证券分析师资格考试合格。 （3）只通过改革前的《证券市场基础知识》的考生，还需通过改革后的《证券投资顾问业务》科目，才可认定为证券投资顾问资格考试合格。 （4）只通过改革前的《证券投资分析》科目的考生，还需要通过改革后的《证券市场基本法律法规》科目和《金融市场基础知识》科目后，才可认定为证券分析师资格考试合格或证券投资顾问资格考试合格或证券投资咨询业务（其他）资格考试合格。 四、管理资质测试 32、参加管理资质测试需要什么条件？ 答：与专业资格报考试报考条件一样，入门资格考试合格的，均可参加管理资质测试。 33、管理资质测试考几科？ 答：管理资质测试考一科，证券公司高管只考《证券公司高级管理人员资质测试》一科；证券评级业务高管只考一科《证券评级业务高级管理人员资质测试》；证券公司合规总监加考一科《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。 34、管理资质测试考什么？ 答：管理资质测试考法规，集中考查法定的管理流程和管理标准。 35、管理资质测试考什么题型？ 答：管理资质测试只考选择题。 36、管理资质测试考多少题？ 答：管理资质测试考120道题。 37、管理资质测试考多少时间？ 答：管理资质测试考120分钟。 38、管理资质测试要求有多高？ 答：管理资质测试以合规为主，掌握主要的监管规定和监管要求就不难通过管理资质测试。 39、管理资质测试是否实行开卷？ 答：管理资质测试主要测试法规中规定的管理流程和管理标准，需要牢记在心，入心入骨，形成合规自觉，不实行开卷。 40、管理资质测试成绩有多长有效期？ 答：管理资质测试的合格成绩有效期为3年；3年以后需要重新测试更新的法定管理流程和管理标准。 41、管理资质测试合格有什么用？ 答：管理资质测试合格，又具备其他相应规定条件，在合格成绩有效期内可以按规定程序向各地证监局申请相应管理资格。 42、改革前管理资质测试合格现在还合格吗？ 答：改革前的管理资质测试有效合格成绩，改革后仍然合格有效。 五、大纲教材 43、如何查找资格改革后的考试大纲？ 答：我会已经在中国证券业协会官网的通知公告栏发布了新的考试测试大纲，链接地址如下： （1）《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》 （http://www.sac.net.cn/tzgg/201411/t20141104_108769.html）； （2）《保荐代表人胜任能力考试大纲（2014）》 （http://www.sac.net.cn/tzgg/201410/t20141015_106700.html； （3） 《证券分析师胜任能力考试大纲（2015）》 （http://www.sac.net.cn/tzgg/201501/t20150109_115290.html）； （4）《证券公司高级管理人员资质测试大纲（2014）》 （http://www.sac.net.cn/tzgg/201404/t20140408_88008.html）； （5）《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲（2015）》 |
